在没有进行法律合规性审查的情况下建立商业伙伴关系存在哪些风险？
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在当今商业环境中，企业经常通过建立合作伙伴关系来开拓不同市场、投资技术或探索新机遇。然而，此类合作关系建立之前缺乏或不完整的法律评估可能会给相关各方带来重大的法律、财务和声誉风险。因此，在建立商业伙伴关系之前进行法律合规性审计至关重要。本文将从理论基础和虚构案例研究两个方面，阐述在未进行法律合规性审计的情况下建立商业伙伴关系可能带来的风险。.
1. 什么是法律合规性审查？
合规性审计是对公司法律合规情况的审计；
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他们的活动是否符合法律法规
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公司结构的透明度，
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合同义务，
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对税务、环境、职业健康与安全等方面的法规遵守程度
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在个人数据保护、道德规范和商法等领域的实践经验。
这是一个系统性的过程，它会进行详细的检查和记录。.
在建立商业伙伴关系之前，彻底审查对方的这些方面是投资前最基本的步骤之一，以防止将来可能出现法律问题。.
2. 理论基础：公司诚信规则和善意责任
诚信原则是土耳其《债法典》（第2条）的基本原则之一，它要求合同各方在合同谈判和履行过程中秉持诚信原则。在合伙协议中，这一原则具体体现如下：
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双方有义务分享他们隐瞒的有关对方非法活动的任何信息。.
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合作过程中可能出现的法律障碍将影响所有参与方。.
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故意或过失造成法律问题的当事人可能要承担损害赔偿责任。.
未经法律合规性审查而建立的商业伙伴关系，有可能破坏诚信义务和合同自由。.
3. 虚构案例研究：ARS Energy Inc. 和 DLT Recycling Ltd.
建立合伙关系
ARS Enerji A.Ş. 是一家大型可再生能源企业，积极参与公共招标。2024年，该公司与DLT Geri Dönüşüm Ltd. Şti. 建立了商业伙伴关系，共同建设一座利用废弃物回收发电的设施。.
未经监管而建立的合伙关系
ARS口头确认DLT持有环境许可证并拥有相关行业经验，但未收到书面合规审计报告。该合作协议是基于“诚信、共同责任和利润共享”的原则起草的。.
出现的问题
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经查，该环境许可证为伪造：DLT 出示的文件是另一家较老公司颁发的许可证的副本。.
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因欠税而被查封：由于 DLT 公司拖欠前期税款 140 万土耳其里拉，该合资企业被查封。.
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人员就业许可证缺失：回收设施雇用的工人的社会保障登记尚未完成。.
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声誉受损：设施被查封导致 ARS 在参与公开招标时失分。.
结论
事件发生后，ARS Enerji A.Ş.公司不仅遭受了经济损失，其声誉也受到了严重损害。合伙关系最终解散，但大部分损失无法挽回。.
4. 法律风险领域：不受监管的合伙关系带来的风险
未经法律合规性审查而建立的商业伙伴关系可能产生的主要风险如下：
a) 以合伙身份承担的责任
合作关系建立之后：
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税务债务
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社会保障金
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行政罚款
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损害赔偿责任
连带责任可能源于公共债务和私人债务，例如上文提到的那些债务。一方的过失也使另一方承担责任。.
b) 合同无效
在合伙协议中；
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如果公司缺乏法律行为能力，
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如果这些活动违反法律，
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如果授权代表未签字，
该合同可能被视为无效。.
c) 禁止参与公共招标
参与投标的其中一位商业伙伴此前曾表示：
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违反竞争法
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腐败，
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不规则性，
如果被判犯有此类罪行，该商业合伙企业的所有参与方都可能面临竞标禁令。.
d) 个人数据和 GDPR 合规性违规
在商业合作范围内：
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工人，
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顾客，
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供应商数据
非法共享此信息可能导致根据《个人数据保护法》（KVKK）受到行政罚款和赔偿诉讼。.
5. 实际步骤：合伙前的法律监督流程应该是怎样的？
在建立商业伙伴关系之前，应遵循以下步骤进行法律尽职调查：
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审查公司法律文件：商业登记公报、签字通告、公司章程。.
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许可证和执照状态：应检查相关行业活动许可证的有效性。.
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税务和社会保障债务查询：应确定当前的债务状况。.
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正在进行的诉讼和程序：应调查针对该公司提起的诉讼和强制执行程序。.
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GDPR 和劳动法实践：应监督个人数据保护和雇主与雇员关系。.
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声誉评估：应审查公共记录、新闻档案以及与公共机构的过往关系。.
6. 防范风险的保护措施：合同担保
合伙协议经法律审查后，应增加以下保障措施：
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赔偿条款：必须明确规定由谁对合伙人之一的行为造成的损害承担责任。.
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保证和承诺条款：合伙人必须保证与其各自公司相关的信息的准确性。.
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解除合同的权利：如果发现合同违法，另一方有权解除合同。.
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抵押品要求：在建立合作关系之前，从风险较高的公司获得银行担保函或保函。.
7. 合规性审计对投资者的优势
| 风险区域 | 开展监测的收益 |
|---|---|
| 税款和社会保障债务 | 价格可根据先前的信息确定。 |
| 许可问题 | 合同中可以添加专门的取消条款。 |
| 病例负荷 | 可以为高风险案例预留储备金。 |
| 声誉风险 | 事先预防了可能影响新闻发布的问题。 |
| GDPR不合规 | 可以制定有关数据共享的其他协议。 |
| 未经授权的交易 | 明确授权签字人身份可以防止合同失效。 |
8. 结论与评价
商业合作是公司增长和发展战略的关键组成部分。然而，评估这一过程不仅应基于商业数据，还应考虑其法律合理性。任何未经法律合规性审查的举措都存在重大风险，不仅会危及投资者，还会损害品牌声誉、商业信誉和可持续发展。.
因此，在建立商业伙伴关系之前进行法律合规性检查不仅仅是一个程序，更是防止损害的战略步骤。.
法学院学生 Gamze Akbulut
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